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海能实业:2021年度独立董事述职报告郭晓丹

2022-03-23 14:25来源:新浪网

安福县海能实业股份有限公司

海能实业:2021年度独立董事述职报告郭晓丹

2021年度独立董事述职报告

郭晓丹

各位股东及股东代表:

本人作为安福县海能实业股份有限公司的独立董事,在任职期间严格按照《公司法》,《证券法》,《上市公司独立董事规则》,《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》,《独立董事工作细则》等相关法律,法规,规章的规定和要求,勤勉尽责,认真履行职务,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,对董事会的相关事项发表独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益,对公司规范,稳定,健康的发展起到了应有的作用。现将2021年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:

一,出席会议情况

2021年,本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会,履行了独立董事的义务2021年,公司共召开了9次董事会会议,3次股东大会,各次董事会,股东大会的召集与召开皆符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效

本人认为,2021年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序,因此,对公司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成,无提出异议,反对或弃权的情形。

二,发表独立意见情况

本人依据独立董事相关制度规定,认真审议公司董事会会议议案,对任职期间公司需要独立董事发表意见的事项发表了独立意见,切实履行了独立董事职责。报告期内,本人就公司相关事项发表独立意见情况如下:

独立董事姓名召开董事会次数出席董事会次数召开股东大会次数出席股东大会次数
郭晓丹9次亲自出席委托出席缺席3次亲自出席委托出席缺席
9次0次0次3次0次0次
会议召开时间会议届次发表独立意见事项意见类型
2021年1月14日第三届董事会 第十四次会议1,关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的独立意见 2,关于向2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独立意见 3,关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 4,关于部分募集资金投资项目延期的独立意见同意
2021年4月1日第三届董事会 第十五次会议1,关于开展远期结售汇业务的独立意见 2,关于使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的独立意见 3,关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见 4,关于2020年度募集资金存放与使用情况的独立意见 5,关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的独立意见 6,关于2020年度内部控制自我评价报告的独立意见 7,关于公司及下属公司申请综合授信额度的独立意见同意
2021年4月28日第三届董事会第十六次会议1,关于部分募集资金投资项目延期的独立意见同意
2021年5月24日第三届董事会第十七次会议1,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的独立意见 2,关于公司制定未来三年股东回报规划相关事项的独立意见 3,关于公司向深圳海能提供续期担保的独立意见同意
2021年7月15日第三届董事会第十八次会议1,关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见 2,关于续聘公司2021年度审计机构的独立意见 3,关于向全资子公司提供担保额度预计的独立意见同意
2021年8月9日第三届董事会第十九次会议1,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的募投项目名称变更的独立意见 2,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的独立意见 3,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的独立意见同意
2021年8月25日第三届董事会第二十次会议1,关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 2,关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的专项说明及独立意见quot,同意
2021年9月6日第三届董事会第二十一次会1,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的独立意见同意
2,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的独立意见 3,关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的独立意见 4,关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报,填补回报措施及相关主体承诺的独立意见 5,关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见

三,董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员,审计委员会委员和战略委员会委员,2021年任职期间按照公司《独立董事工作细则》和董事会专门委员会议事规则的相关要求,积极履行作为委员的相应职责作为薪酬与考核委员会主任委员,本人根据《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的要求,监督公司薪酬制度执行情况,并依据实际情况对考核和评价标准提出建议作为审计委员会委员,本人认真听取公司高级管理人员对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解,掌握了2021年年报审计工作安排及进展情况,与会计师事务所就年报审计进行积极沟通,做好年报审阅和监督工作作为战略委员会委员,本人积极履行职责,关注公司的生产经营和财务状况,及时就市场环境,行业信息等重要事项与公司董事会及高级管理人员保持密切沟通,为公司战略发展的科学决策起到了积极作用

四,对公司进行现场调查的情况

2021年度,本人积极了解公司的生产经营情况和财务状况,并对董事会决议执行情况进行了检查与公司其他董事,高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,积极对公司经营管理提出建议

五,在保护投资者权益方面所做的工作

1,深入了解公司的经营发展情况,董事会决议执行情况,财务管理和业务发展等相关事项,及时掌握公司运营动态,与公司其他董事,高级管理人员及相关人员保持密切联系,对经董事会审议决策的重大事项,均事先进行认真审核,并就此在董事会会议上发表专业意见,积极有效地履行了独立董事的职责。

2,在年报工作中,本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报,并与年审会计师见面,就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通,督促年报工作进展,以确保审计报告全面反映公司真实情况。

3,持续关注公司的信息披露工作,督促公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律,法规和公司《信息披露管理制度》有关规定,完善公司的信息披露管理制度报告期内公司对于信息披露相关事项履行了审批程序和信息披露义务

六,培训和学习情况

本人自担任独立董事以来,一直注重学习独立董事履职的相关法律,法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,不断积极提升自己的专业水平和履职能力,为公司科学决策,防范风险提供更好的意见和建议,并促进公司规范运作水平的提升,切实维护公司及全体股东的权益。

七,其他工作情况

报告期内,本人未有提议召开董事会的情况,

报告期内,本人未有向董事会提议召开临时股东大会的情况,

报告期内,本人未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况,

报告期内,本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在2021年度任职期间的履职情况2022年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,继续认真尽责,谨慎,忠实,勤勉地履行独立董事的职责,切实发挥独立董事的作用,保证公司董事会的客观,公正与独立运作,维护公司及股东特别是中小股东的合法权益

独立董事:郭晓丹2022年3月21日

责任编辑:沐瑶

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